两名保代因违纪入股被罚。

5月20日晚，江西证监局发布行政处罚决定书，对苏华峰、史哲元两名证券从业东说念主员违纪买卖证券活动作出行政处罚。两东说念主整个被罚金190万元。

经查明，2022年1月，苏华峰与口头握有东说念主达成一致，口头握有东说念主通过托付握股样貌向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至口头握有东说念主指定银行账户。2025年9月，口头握有东说念主等额返还股权款。

不异是在2022年1月，史哲元与口头握有东说念主达成一致，口头握有东说念主通过托付握股样貌向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至口头握有东说念主指定银行账户。2025年9月，口头握有东说念主等额返还股权款。

江西证监局认定，苏华峰、史哲元的上述活动违犯了《证券法》第四十条第一款“证券从业东说念主员不得径直粗略以假名、借他东说念主口头握有、买卖股票粗略其他具有股权性质的证券”的章程，组成第一百八十七条所述犯警活动。

凭据犯警活动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十七条的章程，江西证监局决定：对苏华峰处以90万元罚金；对史哲元处以100万元罚金。

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记者梳理公开信息发现，苏华峰、史哲元二东说念主疑似为西部证券股份有限公司（下称“西部证券”，002673）保荐代表东说念主。不外，当今中国证券业协会已无法通过二东说念主姓名及执业机构“西部证券”查询到关连从业信息。西部证券官网也未查询到名为“苏华峰”“史哲元”的东说念主员信息。

据江西证监局行政处罚决定书，苏华峰出身于1974年3月，史哲元出身于1974年6月。

公开尊府泄露，西部证券是北京信安世纪科技股份有限公司（688201.SH，下称“信安世纪”）2021年科创板IPO的保荐机构。

据西部证券出具的《初度公开刊行股票并在科创板上市之刊行保荐书》，西部证券指定苏华峰、史哲元担任该项连络保荐代表东说念主，二东说念主从业文凭编号折柳为S0800718010001和S0800717050001。

信安世纪2023年12月发布的《对于更换握续督导保荐代表东说念主的公告》进一步阐述：“西部证券看成公司初度公开刊行股票并上市项连络保荐机构，指定苏华峰、史哲元担任保荐代表东说念主，推论握续督导使命期限至2024年12月31日。”

上述两份公开文献所载姓名、执业身份与罚单当事东说念主信息吻合，但不摒除同名同姓的可能。

值得柔和的是，西部证券近期刚刚被监管“点名”。

2026年3月30日，九游体育官网因违犯反洗钱责罚章程，中国东说念主民银行陕西省分行对西部证券赐与告诫，并处46万元罚金。

更早的2023年9月，中国证监会因西部证券存在部分时势质控、内核见解追踪落实不到位，对投行业务东说念主员窥伺体系不对理，里面问责不到位等问题，对其选拔责令改正的行政监督责罚措施，并条目公司对关连背负东说念主员进行里面问责并向陕西证监局提交书面叙述。

官网尊府泄露，西部证券开导于2001年1月，注册地陕西西安，注册老本44.69亿元，本色贬抑东说念主为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深圳证券往复所上市，是天下第19家上市的证券公司。

当今，西部证券在天下设有100余家证券营业部和经纪业务分公司，并下设西部期货、西部上风老本投资、西部证券投资（西安）3家全资子公司，公司控股西部利得基金责罚有限公司。

事迹方面，西部证券2025年年报泄露，公司全年完了营业收入59.85亿元，同比着落10.84%；完了包摄于上市公司鼓励的净利润17.54亿元，同比增长24.97%。对于客岁公司营收的下滑，公司在2025年年报中默示，营收下滑主要系大批商品生意业务收入及成本同比减少。

投入2026年，西部证券一季度增收不增利。据西部证券4月23日晚间透露的一季报泄露，公司一季度营业总收入14.24亿元，同比增长17.11%；归母净利润2.84亿元，同比着落2.25%。

步调5月21日收盘NINEGAME SPORTS2026世界杯中国官方网站，西部证券收报6.84元/股，跌0.73%。

发布于：上海市